Крупный бизнес в рыночной экономике

Тип работы:
Курсовая
Предмет:
Экономика


Узнать стоимость

Детальная информация о работе

Выдержка из работы

Курсовая работа по экономической теории

Крупный бизнес в рыночной экономике

Введение

Главным элементом крупного бизнеса является современного рыночного хозяйства, носителем эволюционного процесса в экономике является, обеспечивающим устойчивость рыночной экономики и ее основных составляющих: цен, структуры производства. На них сегодня производится большая часть приводимой массой продукции. Именно благодаря этому идет развитие бизнеса, в основе которого лежат механизмы снижения издержек производства. Крупные фирмы являются носителями НТП, они накапливают, а затем внедряют методы рационального предпринимательства.

Целью данной курсовой работы является исследование закономерностей и механизм развития крупного бизнеса в России

Для достижения данной цели были поставлены следующие задачи

— Изучение закономерностей развития крупного бизнеса

— Организационные формы крупного бизнеса

— Механизм функционирования

— Проблемы

Информационной базой для написания курсовой работы послужили публикации по вопросам исследования в период печати, а также работы следующих авторов.

1. Концентрация крупного бизнеса

Объективной основой эволюции конкуренции являются процессы концентрации производства и капитала, которые приводят, с одной стороны к образованию монополий и развитию их организационных форм, а с другой — к превращению совершенной конкуренции в несовершенную.

Примерно до середины XIX в. для экономики развитых стран была характерна совершенная (свободная) конкуренция, что определялось небольшими размерами предприятий и многочисленностью производителей. Со второй половины века картина меняется: крупные предприятия постепенно захватывают большую долю рынков (рынков отдельных товаров). Бурное развитие производства, связанное с быстрым ростом капиталоемких отраслей тяжелой промышленности, железнодорожным строительством, переходом к использованию электрической энергии, привело к образованию крупных и сверхкрупных по масштабам XIX в. предприятий. Об усилении концентрации производства на рубеже XIX—XX вв. свидетельствуют следующие данные. В Германии крупные предприятия (с числом рабочих более 50) составляли в 1882 г. 0,3% всех предприятий, причем на них было сосредоточено 22% всех рабочих страны; в 1925 г. на долю крупных предприятий приходилось уже 1,2% общего числа предприятий и 48% общего количества рабочих. В американской промышленности в 1904 г. крупнейшие предприятия с объемом производства в 1 млн дол. составляли 0,9% от общего числа, на них было занято 25,6% рабочих. В 1909 г. таких предприятий насчитывалось, уже 1,1% от общего числа и на них было занято 30,5% всех рабочих, которые производили 43,8% всей промышленной продукции страны.

Эти процессы привели к существенному изменению конкурентной борьбы на рынках. Наряду со свободной, совершенной конкуренцией появились ее новые виды, и прежде всего конкуренция несовершенная.

Наиболее глубокий и полный анализ кардинально новых моментов в поведении экономических агентов на рынках и новой рыночной конъюнктуры был дан в фундаментальных работах «Экономическая теория несовершенной конкуренции» Джоан Робинсон и «Теория монополистической конкуренции» Эдварда Чемберлена, вышедших в 1933 году.

Между концентрацией производства и концентрацией капитала существует сложная диалектическая связь. Условием концентрации производства является концентрация и централизация капитала, которая расширяла возможность применения новейших технических достижений и ухудшала положение мелкого производителя, так как в связи с техническим прогрессом увеличивался удельный вес основного капитала в общей массе капитала, т. е. увеличивались единовременные (первоначальные) затраты, что создавало трудности применения в промышленности мелких капиталов и вело к созданию акционерных предприятий (т.е. ускорению централизации капитала). С другой стороны концентрация производства влечет за собой концентрацию и централизацию капиталов, так как с увеличением размеров предприятия создается так называемый эффект экономии на масштабах производства — повышается производительность труда, сокращаются удельные издержки, возрастают конкурентоспособность продукции и прибыли.

Концентрация производства означает сосредоточение на укрупняющихся предприятиях все большего количества средств производства, рабочей силы и выпускаемой продукции. Перечисленные параметры этого процесса характеризуют концентрацию производства с количественной стороны. С качественной стороны процесс концентрации производства характеризуется размерной структурой, т. е. соотношением предприятий различных величин (крупных, мелких, средних), которая складывается в каждой из отраслей в результате поиска предприятия такого размера, которое давало бы в конкретных условиях максимум эффекта на единицу затрат, и соответствующего направления ресурсов. При этом конкретные комбинации крупных, средних и мелких предприятий в каждой из отраслей складываются в зависимости от их функций в отраслевом производстве, специфики технологии и рыночного спроса. Но сам оптимальный размер предприятий постоянно изменяется под воздействием множества факторов, главным из которых выступает НТП.

Концентрация капитала означает: а) в узком смысле слова — увеличение размеров индивидуального капитала путем капитализации прибыли; б) в широком смысле слова она включает в себя централизацию капитала, т. е. увеличение размеров индивидуального капитала путем объединения нескольких капиталов, которое осуществляется путем слияний и поглощений. Уровень концентрации капитала как количественный показатель оценивается через активы и прибыль предприятия, а с качественной стороны показателями этого процесса служат направления (формы) концентрации капитала, их интенсивность.

В.И. Ленин в работе «Империализм как высшая стадия капитализма» (1916) считал концентрацию производства технико-экономической основой концентрации капитала и возникновения монополий.

Термин «монополия» (монос — один, полео — продаю) трактуется по-разному:

· в обыденной жизни — исключительная привилегия;

· в экономической сфере:

— крупная производственная или закупочная организация, установившая господство на рынке;

— определенная структура рынка: абсолютное преобладание поставщика или продавца;

— используется в других областях: монополия власти, идеологическая монополия.

В различные исторические периоды в экономике разных стран возникают многообразные виды монополий (в экономической литературе классифицируются по-разному):

1 Естественная монополия известна давно, имеет место тогда, когда собственники и хозяйственные субъекты имеют в своем распоряжении редкие и свободно невоспроизводимые элементы производства (например: земля, природные ресурсы, залежи полезных ископаемых, редких металлов и т. п.); является устойчивой. Например, монополия, владеющая минеральной водой из источника «Боржоми». Кроме того, отрасль является естественной монополией, когда производство любого объема продукции одной фирмой обходится дешевле, чем его производство двумя или более фирмами. Основная причина существования естественной монополии -- это экономия от масштаба производства (центральное водоснабжение, газоснабжение, отопление и т. д.). К естественным монополиям такого типа в России относятся компания «Газпром», Единая энергетическая система России (РАО ЕЭС), железные дороги, почта и т. д. Если бы эти отрасли были конкурентными, то они несли бы убытки. Естественная монополия является той рыночной структурой, которая минимизирует издержки в отрасли и даже получает положительную экономическую прибыль.

2 Искусственная монополия возникает как государственная привилегия на исключительное право сбыта определенного товара и означает сосредоточение в чьих-либо руках только рынка сбыта или же производства и рынка сбыта того или иного продукта. Видами искусственной монополии являются:

· случайная монополия (покупателя или продавца) возникает благодаря временному благоприятному соотношению спроса и предложения;

· устойчивая монополия, ею обладают, как правило, крупные объединения предпринимателей, базирующиеся на высоком уровне концентрации рабочей силы, средств производства, выпуска продукции и капитала, и захватившие главные позиции в производстве и реализации каких-либо видов продукции.

· всеобщая монополия возникает (начиная со второй половины XX века) на основе всестороннего (с помощью государства) подчинения народного хозяйства объединениям предпринимателей, которые на большинстве рынков оказываются основными и продавцами и покупателями. При этом само государство выступает крупнейшим монополистом, сосредоточившим в своих руках целые отрасли и производственные комплексы, например, как ВПК.

3 Закрытая монополия возникает в связи с тем, что правительства большинства стран в целях ускорения НТП предоставляют изобретателям права на временные монополии путем выдачи патентов (так выросли всемирно известные фирмы «Ксерокс», «Полароид», «Джилетт» и др.) и лицензий (например, на право торговли оружием или право на телевещание).

4 Открытая монополия, которыми часто являются фирмы, впервые вышедшие на рынок с новой продукцией, «товаром-пионером». Но с течением времени часто на рынке появляются конкуренты и монополия превращается в олигополию.

Некоторые фирмы могут одновременно относиться как к естественной монополии, так и к закрытой: например, фирма, обслуживающая систему телефонной связи, имеет как государственную лицензию, так и эффект экономии от масштаба производства. В то же время закрытая монополия со временем может стать открытой (когда истечет срок действия патента). Естественная монополия тоже может стать открытой, так как в корне может измениться технология производства и эффект экономии от масштаба может быть сведен на «нет».

2. Механизм функционирования крупного бизнеса

Монополии выступают в различных организационных формах. Причем те или иные формы концентрации капитала порождают те или иные организационные формы монополий.

· Горизонтальная концентрация (интеграция) капитала (конец XIX в. — 20-е гг. XX в.) — экспансия предприятий на одноотраслевом уровне, т. е. образование монополистических объединений в рамках одной отрасли, к числу которых относятся:

Картель — монополистическое объединение ряда предприятий одной отрасли на основе соглашения о разделе рынков, квотах (доля каждого участника в общем объеме производства и продаж товаров), уровне цен, обмене патентами и т. п.; не ликвидирующее их производственную и коммерческую самостоятельность. Низшая форма монополистического объединения, получившая наибольшее развитие в Германии

Синдикат — в нем предприятия, сохраняя юридическую и производственную самостоятельность, утрачивают коммерческую, что связано с образованием синдикатской конторы, занимающейся совместным сбытом продукции и едиными закупками сырья в определенных количествах и по определенным ценам. Более высокая ступень монополизации характерная для Франции и России.

Трест — объединение собственности и управления ряда предприятий одной или нескольких отраслей промышленности с полной ликвидации их самостоятельности, как в коммерческом, так и в производственном отношении, представляющее собой единое гигантское акционерное общество слившихся предприятий, так как все предприятия переходят в собственность треста. Различают горизонтальное трестирование (сахарные, табачные, нефтяные, автомобильные тресты) и вертикальное трестирование (металлургические, машиностроительные тресты, которые называются комбинатами). Наибольшее развитие тресты получили в США.

· Вертикальная интеграция или комбинирование (с 20-х годов XX века) — укрупнение размеров индивидуального капитала за счет проникновения в технологически сопряженные по вертикали стадии производственного цикла, т. е. объединение в рамках одной корпорации последовательных, взаимосвязанных производств ряда отраслей. Объединение такого типа, как уже отмечалось, называется комбинатом, который образуется либо по линии последовательной обработки сырья (например, металлургический комбинат соединяет шахты по добыче руды, чугунолитейные, сталеплавильные и машиностроительные заводы), либо по линии комплексного использования сырья (цветная металлургия комбинируется с химической промышленностью на основе использования отходящих газов, вокруг электростанций создаются заводы по производству алюминия, получения азота и т. д.) Часто комбинаты объединяют в производство, как по линии обработки сырья, так и по линии его комплексного использования, например, при металлургических комбинатах создаются химические заводы, использующие отходы производства — доменные и коксовые газы, шлак и т. д. На мясокомбинатах последовательная обработка сырья — производство мяса, колбас, консервов — часто сочетается с использованием отходов для производства клея, пуговиц и т. д. Комбинаты существуют в металлургической, химической, автомобильной, пищевой, машиностроительной продукции и ряде других отраслей.

· Диверсификация (с середины 50-х гг. XXв. по н.в.) — проникновение капитала данной корпорации в другие отрасли, прямо не связанные с основной сферой ее деятельности. Организационной формой монополии, возникающей на ее основе, является концерн — комплекс предприятий различных отраслей хозяйства, находящихся под финансовым контролем головной компании (холдинг-компании), которой принадлежит реальная власть в этом объединении. Как правило, в концерн входят промышленные, торговые, транспортные предприятия, банки, страховые компании. Предприятия, входящие в концерн, сохраняют свою производственную, коммерческую и юридическую самостоятельность, но связаны между собой отношениями финансовой зависимости, установленной через скупку контрольных пакетов акций.

Различают диверсификацию: а) в узком смысле слова, которая означает организацию собственного производства оборудования для внутренних нужд фирмы или присоединение к ней производств потребителей традиционной продукции; б) в широком смысле слова она включает в себя вертикальную интеграцию и конгломерацию.

· Конгломерация (60−70-е гг. XXв.) — финансовое объединение разнородных производств, не имеющих технологической близости и не являющихся этапами единого производственного цикла, не связанных ни рынком, не имеющих профилирующей специализации. На ее основе возникает конгломерат — монополистическое объединение, образованное путем поглощения двух-трех десятков мелких и средних фирм, не имеющих между собой никаких производственных или иных функциональных связей. Главная цель поглощения — получить дополнительную прибыль за счет игры на курсах акций (т.е. спекулятивное образование). Поэтому многие конгломераты либо быстро распадаются, либо превращаются в обычные диверсифицированные концерны, в которых сохраняется отраслевая специализация производств, близких основному по технологии, используемому сырью или рыночным характеристикам продукции.

В послевоенное время усиление значения вертикального комбинирования и диверсификации, а также влияние антикартельного законодательства привели к падению роли таких типов монополий, как тресты, картели, синдикаты. В современных условиях главным направлением концентрационного процесса остается диверсификация, а ведущее положение среди организационных форм занимает концерн.

Условия, в которых протекает рыночная конкуренция, как и ряд других процессов, обычно называют рыночной структурой (или формой, моделью, типом рынка). Она характеризуется рядом черт: а) число и размер фирм, б) тип предлагаемого продукта, в) степень контроля над ценами, г) условия входа в отрасль и выхода из нее, доступность информации.

По сути дела, понятие «рыночная структура» шире категории «рынок». Оно фактически охватывает многие моменты рыночной организации всего национального хозяйства, и его нельзя сводить к рынку в его обыденной трактовке. Несмотря на многообразие рыночных структур, обычно выделяют следующие четыре их типа (модели рынка): совершенная (чистая) конкуренция, монополистическая конкуренция, олигополия, чистая монополия. Каждая из названных структур отличается степенью конкурентности рынка, т. е. способностью фирм воздействовать на рынок, и, прежде всего на цены. Чем меньше это влияние, тем более конкурентным считается рынок.

Представленная характеристика типов рыночных структур (табл. 4. 2) при сопоставлении с реальной действительностью показывает, что такие модели рынка, как совершенная (чистая) конкуренция и чистая монополия, фактически встречаются крайне редко, в то время как монополистическая конкуренция и олигополия описывают множество реально существующих рынков. Остановимся более подробно на каждой из моделей рынка.

Характерные черты рынка чистой (совершенной) конкуренции:

1 Большое число мелких фирм, производящих однородную продукцию и предлагающих ее многим покупателям, которым безразлично у какой фирмы покупать. Размеры фирм по сравнению с общим объемом рынка малы — не более 1% продаж на рынке каждый день; исключаются соглашения между фирмами.

2 Стандартизированный продукт, однородность продукции разных фирм (трудно реализуемое на практике, так как одинаковые товары могут быть неоднородными для покупателя в силу географического места продажи, условий обслуживания, рекламы, упаковки и т. д.).

3 Контроль над ценой отсутствует. Цена является внешним фактором по отношению к фирме, т. е. не зависит от нее. Фирма вынуждена «соглашаться с ценой», принимать ее как заданный параметр.

4 Нет ограничений (барьеров) на вход и выход из отрасли (рынка), что означает мобильность факторов производства, т. е. свободный перелив капитала из отрасли в отрасль, свободное передвижение рабочей силы, товаров, денег.

5 Участники имеют равный доступ ко всем видам информации о состоянии рынка: о ценах на товары и ресурсы, о затратах, качестве товаров, технике и технологии производства.

6 Неценовая конкуренция отсутствует.

Всему комплексу условий рынка совершенной конкуренции не отвечает ни один реальный рынок. Наиболее близок к нему рынок зерна, если сельское хозяйство является фермерским.

Фирма, имеющая свою продукцию на совершенном (конкурентном) рынке, называется конкурентной фирмой, так как эти фирмы не могут воздействовать на цену и выступают как принимающие цену.

Все остальные модели рынка относятся к рынкам несовершенной конкуренции. Под несовершенной конкуренцией понимается рынок, на котором не выполняется хотя бы одно из условий совершенной конкуренции. На большинстве реальных рынков подавляющая часть продукции предлагается ограниченным числом фирм. Крупные корпорации, сосредоточившие в своих руках значительную часть рыночного предложения, оказываются в особых отношениях с рыночной средой. Во-первых, они могут существенно влиять на условия реализации продукции, и в первую очередь воздействовать на рыночную цену. Во-вторых, меняются и отношения между участниками рынка: производители внимательно следят за поведением своих конкурентов, и реакция на их поведение должна быть своевременной. Несовершенную конкуренцию подразделяют на три типа: чистая монополия, олигополия, монополистическая конкуренция.

Полной противоположностью совершенной конкуренции является чистая монополия. Монополию можно рассматривать как тип фирмы, которая представляет собой крупную корпорацию, занимающую ведущее положение в определенной сфере национального хозяйства. Но под монополией может пониматься и определенная структура рынка, когда покупателям противостоит предприниматель-монополист, производящий основную массу продукции определенного вида. В этом случае монополистом может оказаться небольшое по размерам предприятие. И напротив, крупная фирма может и не быть монополистом, если ее доля на данном рынке невелика.

К основным признакам рынка чистой монополии следует относить:

1 На рынке действует только одна фирма-продавец (производитель) данного товара. Фирма и отрасль совпадают, поэтому поведение фирмы-монополиста аналогично поведению отрасли в целом.

2 Товар не имеет близких заменителей (уникальный товар), поэтому у покупателя нет альтернативного выбора.

3 Значительный контроль над ценой: фирма диктует цену (цена — внутренний фактор), повышая или понижая цену, подвергая изменениям объем производимого продукта. Степень монопольной власти над ценой будет зависеть от наличия близких заменителей.

4 Барьеры юридические и экономические для вступления в отрасль других фирм непреодолимы, к числу которых относятся:

· Эффект масштаба. Высокоэффективное производство с низкими издержками достигается в условиях крупного производства, обусловленного монополизацией рынка. Новым конкурентам чрезвычайно трудно войти в такую отрасль, так как это требует крупных капиталовложений. Доминирующая фирма, имея более низкие издержки производства, в состоянии на время снизить цену продукции, чтобы уничтожить конкурента.

· Исключительные права. В ряде стран Европы, Америки и в России правительство предоставляет фирмам статус единственного продавца. Но взамен на эти привилегии правительство сохраняет за собой право регулировать действие таких монополий, чтобы исключить злоупотребления монопольной властью, защитить интересы немонополизированных отраслей и населения.

· Патенты и лицензии. Правительство гарантирует патентную защиту новым продуктам и производственным технологиям, что обеспечивает производителям монопольные позиции на рынке и на определенный промежуток времени гарантирует их исключительные права.

· Собственность на важнейшие виды сырья. Некоторые компании являются монополистами благодаря безраздельному владению источниками производственного ресурса, необходимого для производства монополизированного продукта.

5 Доступ к информации ограничен.

6 Неценовая конкуренция: реклама, связь фирмы с общественными организациями.

Примеры: местные предприятия общественного пользования (метро, естественные монополии).

Иногда, в целях получения дополнительного дохода, монополия, используя свое рыночное положение, продает один и тот же товар по разным ценам на различных рынках. Это ни в коей мере не связано с дифференциацией цен в зависимости от качества товаров и услуг, а также с различиями в издержках. Практика применения различных цен со стороны фирмы называется ценовой дискриминацией, которую обычно подразделяют на два типа:

· дискриминация по единицам продаваемой продукции. Суть ее заключается в различных условиях покупки товара или оплаты услуги потребителем в зависимости от количества приобретаемого блага. Так, розничные цены всегда выше оптовых;

· дискриминация среди покупателей, которые имеют различные доходы и, соответственно, готовы платить за один и тот же товар разную цену. Поэтому продавцы устанавливают дифференцированные цены за один и тот же товар на различных рынках.

Ценовая дискриминация также часто используется фирмой и в ходе конкурентной борьбы для привлечения новых покупателей за счет разного рода скидок в зависимости от объема покупки, сезонности и т. п.

Ценовая дискриминация возможна при выполнении трех условий:

а) фирма должна обладать достаточной монопольной силой, чтобы контролировать производство и ценообразование;

б) должна быть исключена возможность перепродажи товара;

в) необходимым условием является способность производителя к сегментированию рынка.

Совершенная конкуренция и чистая монополия — крайние варианты рыночных структур. Промежуточное положение между ними занимают монополистическая конкуренция и олигополия.

Монополистическая конкуренция — это тип рыночной структуры близкой к совершенной конкуренции; ей свойственны черты чистой монополии и совершенной конкуренции; по существу это совершенная конкуренция плюс дифференциация продукции. Фирмы, производящие похожие, но различные с точки зрения покупателей товары, действуют в условиях монополистической конкуренции.

Структура рынка монополистической конкуренции:

1 Значительное число мелких фирм-производителей (доля рынка и производства каждой фирмы мала).

2 Продукция фирм дифференцирована (разнородна по качеству, внешнему виду и т. п.).

3 Высокая степень конкуренции.

4 Неценовая конкуренция: реклама фирмами своих товаров и продвижение их на рынок.

5 Нет барьеров для входа и выхода из отрасли.

6 Некоторые ограничения в доступе к информации.

7 Ограниченный (в узких пределах) контроль над ценой.

Примеры: розничная торговля, видеосалоны, парикмахерские, производство одежды, бытовых средств, лекарств, обуви, косметики.

Особенности: фирма обладает небольшой долей рынка, поэтому имеет очень ограниченный контроль над ценой; невозможен тайный сговор с целью искусственного повышения цен или ограничения производства; можно не учитывать реакцию конкурентов, так как влияние действий одной фирмы на всех остальных очень незначительно.

Рынок характеризуется дифференциацией продукции тогда, когда покупатели рассматривают продукты конкурирующих продавцов как близкие, но не полностью взаимозаменяемые.

Следует подчеркнуть, что дифференциация продукта в какой-то степени определяет степень монополизации рынка. Чем более однородна продукция, чем в большей мере товары могут замещать друг друга, тем сильнее конкуренция, и, наоборот, чем более дифференцированы товары, тем меньше конкуренция, тем легче установить на них монопольную цену.

Олигополия — это тип рыночной структуры, при котором на рынке господствует несколько фирм, каждая из которых способна оказывать влияние на рыночную цену своими собственными действиями.

Выделяют следующие основные черты олигополий:

1 Несколько (3−4) крупных фирм-продавцов, каждая из которых контролирует значительную долю рынка. Точное число фирм определить трудно, так как олигополистический рынок охватывает довольно большую часть национального рынка, ограниченную, с одной стороны, монополей, а с другой — монополистической конкуренцией.

2 Два вида олигополии:

— чистая (однородный стандартизированный продукт — сталь, алюминий, цемент).

— дифференцированная (дифференцированный продукт — товары потребительского назначения, автомобили, покрышки, камеры, сигареты).

3 Всеобщая взаимозависимость — учет реакции конкурентов. Так как на рынке конкурируют лишь несколько фирм, то каждый участник рынка должен тщательно следить за поведением соперников, взвешивать свои действия в отношении ценовой политики, а также оценивать потенциальные последствия своих решений.

4 Контроль над ценой ограничен взаимозависимостью фирм (значителен при тайном сговоре).

К олигополии как рыночной структуре относят картель, который представляет собой сговор нескольких фирм по поводу цен и объемов выпуска продукции в целях максимизации совместной прибыли. Если в картель объединяются все предприятия отрасли, то он ведет себя как фирма-монополист.

5 Наличие существенных препятствий при входе в отрасль. Проникновению в отрасль препятствуют практически те же барьеры, что и в условиях монополии. В числе важнейших — величина капитала, необходимая новой фирме для внедрения в отрасль, а также контроль действующих производителей над новейшей техникой и технологией производства.

6 Некоторые ограничения в доступе к информации.

7 Типична неценовая конкуренция (особенно при дифференцированном продукте).

Таким образом, если чистая конкуренция и монополия — идеальный тип рыночной структуры, который встречается крайне редко, то монополистическая конкуренция и олигополия — реально существующий тип рынков. Проведенный анализ особенностей (характерных черт) основных моделей рынков необходим для выяснения в дальнейшем принципов поведения фирм как экономических агентов.

3. Организационные формы крупного бизнеса

В современной экономике существуют немало организационных форм крупного бизнеса, такие формы корпоративных отношений, как холдинговые компании, концерны, синдикаты, ассоциации, финансово-промышленные группы, консорциумы. Каждая из названных форм имеет как общие черты, свойственные всякому объединению, так и свои особенности. Все они направлены на использование преимуществ крупного капитала, но отличаются друг от друга:

· конкретными стратегическими целями и текущими задачами, которые ставятся объединением;

· структурой участников;

· установленными имущественными и правовыми отношениями.

В России и странах Содружества Независимых Государств (СНГ) в конце XX века наибольшее развитие получили формы холдингов и финансово-промышленных групп.

Холдинговая компания образуется, когда одно акционерное общество овладевает контрольными пакетами акций других акционерных фирм с целью финансового контроля за их работой и получения дохода на вложенный в акции капитал. Различают два типа холдингов:

— чистый холдинг, когда через систему участия в акционерном капитале других фирм холдинг-компания занята лишь тем, что получает и наращивает доходы на вложенный капитал;

— смешанный холдинг, когда холдинговая компания занимается самостоятельной предпринимательской деятельностью и одновременно с целью расширения сферы влияния захватывает контрольные пакеты акций новых зависимых фирм и филиалов.

Чистые холдинги, как правило, возглавляются крупными банками, в то время как во главе смешанного холдинга может находиться любое крупное объединение, преимущественно связанное с производством. Естественно, эта квалификация достаточно условна. Диверсифицированные современные объединения могут быть холдингами по отношению к своим дочерним фирмам и одновременно сами могут входить в качестве дочерних фирм в состав других, более могущественных холдингов. Такая форма объединения часто используется для проведения единой политики и контроля за соблюдением интересов головной холдинговой компании. Гигантские холдинги могут контролировать финансовую деятельность сотен акционерных обществ, включая крупные концерны и банки. Их собственный капитал и активы при этом часто бывают в несколько раз меньше суммарного капитала дочерних фирм. Некоторые компании создаются с большой долей участия государственного капитала, что позволяет правительству контролировать и регулировать развитие отдельных важнейших отраслей экономики страны.

По структуре участников финансово-промышленные группы (ФПГ) напоминают холдинг. В их состав наряду с предприятиями материального производства (промышленности, строительства, транспорта и др.) входят финансовые организации, прежде всего банки. При их формировании в качестве главной ставиться задача объединения банковского капитала и производственного потенциала. При этом основным доходом банка, входящего в ФПГ, должны быть дивиденды от повышения эффективности работы производственных предприятий, а не процент по кредитам.

Холдинги, ФПГ и другие межотраслевые объединения с государственным капиталом могут получить статус независимого органа или подчиняться правительству. К 1998 г. в России действовало около 75 ФПГ, которые в значительной степени формировали экономическую и техническую политику страны. К этому времени ФПГ официально объединяли свыше 1150 предприятий России и других стран, более 160 банков и прочих финансовых учреждений. Концентрация крупного и промышленного финансового капитала, кооперирование производства, скоординированные действия предприятий в рамках одного управляющего органа позволили Российским ФПГ увеличить в 1997 г. экспорт продукции на 30%. При общей стагнации промышленного производства предприятия, вошедшие в состав ФПГ, достигли достаточно высоких (10 — 15%) темпов наращивания выпуска продукции. Инвестиции в реальный сектор ведущих ФПГ выросли за год в 2,5 раза.

Банки и предприятия — участники отдельных ФПГ в праве входить в состав неограниченного числа других объединений. За результаты деятельности ФПГ, в состав которой входит данное предприятие или банк, они отвечают лишь в пределах своих конкретных взносах и обязательств. Поэтому ФПГ с учётом их прямых и опосредованных связей порой охватывают огромный сектор экономики отдельных стран и морового рынка.

Специалисты в области хозяйственного менеджмента полагают, что растущее влияние и увеличение масштабов деятельности крупных диверсифицированных объединений типа холдингов и ФПГ связаны с развитием системы корпоративного планирования и управления экономикой, характерной для любой индустриально развитой хозяйственной системы. Именно такого рода объединения оказываются локомотивами экономического роста.

Ассоциация — это добровольное объединение (союз) независимых производственных предприятий, научных, проектных, конструкторских, строительных и прочих организаций. Ассоциация — орган, как правило, с ограниченной, а порой и чисто номинальной взаимной ответственностью. Участники ассоциации являются самостоятельными юридическими лицами и отвечают лишь по своим обязательствам перед партнёрами. Как правило, лишь в пределах имущества и денег, которые были добровольно переданы ими в коллективное пользование. Участники не несут ответственность за результаты деятельности вошедших в неё предприятий и лиц, если это специально не оговорено в уставе.

Предприятия и организации, входящие в ассоциацию, координируют свою деятельность лишь в той области хозяйства, к которой имеет отношение ассоциация. Как правило, входящие в ассоциацию предприятия самостоятельно разрабатывают долговые и долгосрочные планы собственного экономического и социального развития. После согласования планов отдельных участков с партнёрами по ассоциации составляется объединённый план, выполнение которого контролируется правлением ассоциации.

Предприятия и организации, вступившие в ассоциацию заключают договор о совместной деятельности.

Наряду с бессрочными организационными объединениями, такими как товарищество, акционерные общества, холдинги, ФПГ, ассоциации и др., возникают временные объединения предприятий (организаций) для решения конкретных задач в течение определённого периода времени. Такого рода объединения получили названия консорциумы. Они объединяют предприятия и организации независимо от их отраслевой принадлежности, подчинённости и формы собственности. Участники консорциума сохраняют хозяйственную самостоятельность и могут быть одновременно членами других ассоциаций, совместных предприятий, консорциумов. После выполнения задач консорциум прекращает своё существование.

К консорциумам следует отнести и временные межотраслевые инвестиционные, научно-технические и другие комплексы, создаваемые для реализации научно-технических инвестиционных, экологических и других программ.

Одной из ассоциативных форм коллективного предпринимательства является синдикат. Данная форма предпринимательства связана в основном соотношения сбытом продукции и распространена главным образом в добывающих отраслях, сельском и лесном хозяйстве. Главной задачей синдиката — организовать совместный сбыт продукции (нефти, угля, железной руды, зерна, хлопка и т. д.).

Как правило, синдикат организует единую службу (контору) по сбыту, в которую члены синдиката должны сдавать по заранее оговоренной цене и квоте продукцию, предназначенную для совместной продаже. Дирекция синдиката в ряде случаев организует закупку сырья, материалов и других продуктов для участников синдиката на деньги, вырученные от продажи их продукции. Внутри синдиката допускается конкурентная борьба. Основная цель синдиката — расширить и удержать рынки сбыта, регулировать объёмы выпуска продукции внутри синдиката и цены на внешних рынках сбыта продукции.

3.1 Причины, стимулирующие рост корпораций

Можно выделить четыре основные, фундаментальные причины, стимулирующие рост корпораций:

Первая — стремление к получению экономии на масштабе производства (технологическая экономия). Она образуется при увеличении объема выпуска данной продукции за счет сокращения издержек на ее единицу. Это сокращение достигается изменением характера используемых ресурсов, что проявляется в усилении специализации применяемого труда, введения автоматического оборудования, в том числе автоматических сборочных линий и др. Укрупнение предприятия способствует развитию концентрации производства на крупных предприятиях, образованию многозаводских и отраслевых монополий.

Вторая причина — стремление к экономии на масштабе сферы деятельности (другой термин — экономия на разнообразии производственной продукции и рынков сбыта). Это вид экономии, названный английским экономистом Е. Пенроуз экономией на росте, образуется благодаря несбалансированности роста фирмы, на которой постоянно возникают новые неиспользуемые в данный момент времени производственные и финансовые ресурсы. Экономия от использования этих ресурсов и становится стимулом к расширению сферы деятельности фирмы. Она зависит от специфического набора производственных ресурсов, которыми располагает фирма, поэтому большинство фирм стремится к проникновению в те области, в которых технологические и рыночные факторы являются общими с основным производством фирмы. Благодаря экономии на масштабе сферы деятельности образовались крупные многопродуктовые, многоотраслевые и многонациональные компании. Инструментами их формирования являлись вертикальная интеграция (комбинирование), диверсификация (в том числе конгломерация) и интернационализация с ее высшей формой — глобализацией.

Третий стимул роста корпораций — экономия на транзакционных расходах. Эти расходы связаны с осуществлением рыночных договорных отношений и возникают тогда, когда происходит переход товара или услуги от одной технологически обособленной структуры к другой, то есть когда имеет место транзакция — сделка, операция, контракт, договор. Транзакционные расходы — это расходы на функционирование рыночной системы. Сокращение этих потерь достигается за счет ограничения объема рыночных отношений с помощью вертикальной интеграции, диверсификации и интернационализации. О. Вильямсон, опираясь на исследования изменения организационных форм корпораций в США в течение 150 лет, приведших к образованию современной фирмы, назвал эти расходы «главным фактором организационной эволюции корпораций». Современная корпорация, по его мнению, является продуктом серии организационных нововведений, цель и результат которых — экономия на транзакционных расходах. Иными словами, современная корпорация — средство уменьшения этих расходов.

Кроме того — большинство современных крупных фирм — это международные компании, работающие на глобальных рынках, что позволяет им использовать преимущества относительно дешевых ресурсов мировой экономики, размещая разные стадии производства в различных странах. С наибольшей наглядностью эти свойства крупного бизнеса проявились в деятельности современных транснациональных корпораций (ТНК). Последние благодаря огромной концентрации ресурсов и централизации финансовых и материальных потоков внутри корпорации способны сами создавать для себя эффективную рыночную и социальную инфраструктуру. Приходя в менее развитые страны, ТНК сами создают коммуникации, формируют модель поведения работников и потребителей, активно воздействуют на внутренне и международное законодательство. В таблице 1.1 приведены сильные и слабые стороны крупного бизнеса. Как видно из таблицы крупный бизнес имеет немало слабых сторон, а именно: Рост фирмы часто сопровождается снижением эффективности ее управления. Очень часто крупные фирмы имеют возможность регулировать спрос и цены на свою продукцию, что снижает стимулы к росту эффективности, и делает крупный бизнес негибким. Эти особенности крупных фирм создают возможности для устойчивого развития бизнеса в средних и мелких размерах.

Таблица 1. 1

Сильные стороны крупного бизнеса

Слабые стороны крупного бизнеса

Способность активно изменять внешнюю среду предпринимательства

Снижение стимулов к росту эффективности производства

Возможности создавать и накапливать достижения НТП и процедуры и правила рационального бизнеса

Возможность ограничения доступа других фирм к достижениям НТП и рационального бизнеса

Экономия на издержках производства

Падение эффективности управления с ростом объема фирмы

Устойчивость

Негибкость, возможность потери контакта с потребителем

4. Проблемы развития крупного бизнеса в России

Трансформация российской экономики 1990-х годов существенно отличается от тех же процессов в странах Центральной и Восточной Европы, с наличием у нас крупных частных корпораций. В России не сработали такие стандартные западные рецепты, как привлечение прямых иностранных инвестиций, создание новых фондов, новых компаний. У нас другая картина: при незначительных иностранных инвестициях произошло превращение части старых советских предприятий в достаточно прибыльные активы, которые смогли работать на конкурентных рынках.

В начале 1992 г. в стране начала проводиться радикальная экономическая реформа, в частности, 2 января вступил в силу указ президента о либерализации цен. Уже в первые месяцы года рынок стал наполняться потребительскими товарами, но монетарная политика эмиссии денег (в том числе и в бывших союзных республиках) привела к гиперинфляции: резкому снижению реальных зарплат и пенсий, обесцениванию банковских накоплений, резкому падению уровня жизни.

Академик-экономист Николай Шмелёв отмечал:

Можно упрекнуть того же Гайдара в том, что он, не введя инфляционный коэффициент на вклады в сберкассах, фактически ограбил всю страну. И частных лиц, и предприятия, многие из которых были фактически ликвидированы всего за полгода.

Говорят -- не было выхода. Это ерунда. Если бы основные фонды через акционирование предприятий распродали тем же предприятиям и работникам, а еще пообещали бы, что через несколько лет выплатят все с коэффициентом на инфляцию, то все можно было сделать по-другому. Тогда вся Россия стоила 2 трлн. руб. А по карманам и сберкассам, на счетах предприятий было около 1 трлн. Так что можно было сразу наполнить предприятия тем же оборудованием, той же собственностью по-человеческому. Не отнимать, а потом делить между мошенниками, а дать людям через акционирование гораздо больше.

Экономика, вышедшая из-под контроля правительства, страдала от финансовых спекуляций, падения курса рубля по отношению к твёрдой валюте. Кризис неплатежей и замена денежных расчётов бартером ухудшали общее состояние хозяйства страны. Результаты реформ стали очевидны к середине 1990-х годов. С одной стороны, в России начала формироваться многоукладная рыночная экономика, улучшились политические и экономические связи со странами Запада, была провозглашена в качестве приоритета государственной политики защита прав и свобод человека. Но в 1991--1995 гг. ВВП и промышленное производство упали более чем на 20%, уровень жизни большинства населения резко снизился, инвестиции за 1991--1998 годы упали на 70%.

Рис 3. ВВП в России За 1989−2009 годы

Рис 4.

Первейшая задача такого исследования заключалась в необходимости выделить для него объект -- крупнейшие российские компании. И уже это оказалось достаточно сложным: в нашей стране до сих пор отсутствует нормальная корпоративная статистика. У нас есть макроэкономическая статистика и статистика предприятий. Рейтинг крупнейших предприятий России регулярно публикует журнал «Эксперт», создавший для этого специальное рейтинговое агентство, однако в нем нет принципиального для нас различения компаний и предприятий: в качестве самостоятельных объектов там присутствует множество предприятий, в действительности входящих в те или иные ИБГ.

Прежде всего, это были данные Федеральной комиссии по ценным бумагам и Национальной ассоциации участников фондового рынка. Очень сильно помогли сайты компаний, где много детализированной информации о предприятиях, входящих в ту или иную компанию. Мы исключили из рассмотрения компании с контрольным государственным пакетом акций, такие как ОАО «Газпром» и РАО «ЕЭС России», поскольку очевидно, что их поведение в значительной степени определяется влиянием государственных структур и ориентировано на реализацию текущих социальных и политических задач. Мы выбрали пять статистических показателей и ряд неформальных критериев.

Оказалось, что восемь ее крупнейших ИБГ дали в 2001 году 35,6% валового выпуска российской промышленности. В 2000 году этот показатель составлял 32,9%. В США же десять крупнейших компаний выпускают сегодня 27,4% валовой продукции промышленности, а в Германии -- 15%.

Надо сказать, что подобные тенденции характерны сегодня и для других стран с развивающимися рынками. Например, в Индии работает известный экономический конгломерат «Тата». Такие же компании можно найти в Чили, Бразилии, Малайзии. Но как видно из корпоративной истории XX века, подобная ориентация на самодостаточность была характерна для конгломератов США в первые десятилетия XX века, а для Западной Европы -- в 1950-е годы. Высоко диверсифицированный конгломерат компаний принадлежал семье Валленберг в Швеции. Хорошо известна и группа «Фиат» в Италии -- тоже высоко диверсифицированного и многоотраслевого характера. Естественно, что такого рода интегрированные компании довольно типичны и для Юго-Восточной Азии, в частности, для Японии и Южной Кореи. крупный бизнес корпорация концентрация

Несколько слов о том текущем институциональном и экономическом контексте, который во многом определяет современное состояние нашего крупного бизнеса и, видимо, будет формировать его будущее. На мой взгляд, сегодня сложились два существенных ограничения экономической модели современной России: институциональное и структурное. Можно сказать, что система государственных и рыночных институтов у нас стабилизировалась в более или менее устойчивом состоянии, которое я бы определил как стационарно-переходное. Это означает, что многие неформальные, «полутеневые» отношения, которые служили адаптационным, смягчавшим шоки перехода ресурсом, к сожалению, приобрели устойчивый характер, а формальные институты у нас по-прежнему в автоматическом режиме не действуют.

Один из первых нобелевских лауреатов по экономике Кеннет Эрроу говорил: для того чтобы рыночная экономика эффективно работала, все товары и все услуги должны продаваться и покупаться, кроме решения судов; если эта услуга продается, то рыночная экономика не работает. Эта цитата очень хорошо, по-моему, описывает наше нынешнее положение. Возьмем, например, арбитраж. Возмещение убытков в случае неплатежеспособности экономического агента у нас занимает 160 дней, а в США -- три недели. Кроме того, в американской экономической культуре очень важны репутация и ее потеря, а у нас этот фактор не просматривается пока вовсе. Более или менее нормальные экономические взаимосвязи и экономические трансакции возможны в России только между предприятиями, которые включены в те или иные сети доверительных отношений. А ИБГ как раз и представляют собой один из наиболее распространенных типов такого рода сетей. Можно говорить, правда, что нечто похожее начинает складываться и в регионах.

Понятны и причины стоящих перед нами структурных ограничений: они связаны с сохраняющимся в России нерыночным сектором, с весьма значительной, дисперсной и плохо контролируемой государственной собственностью и, конечно, с односторонностью нашего включения в мировую экономику. Доля экспорта в валовом внутреннем продукте России по текущему обменному курсу -- одна из самых высоких в Европе: выше нас Белоруссия -- 60%, Бельгия -- 42%; у нас -- 40%.

Какие же общественные силы, институты способны преодолеть эти ловушки и ограничения? Сегодня в России есть два агента модернизации: государство, власть, которая инициировала экономическую реформу, и крупный российский бизнес, который в ходе этой реформы возник. На мой взгляд, ни гражданское общество, ни политические партии, ни профсоюзы, ни малый бизнес не могут ни предложить программу развития российской экономики, ни обеспечить ресурсами ее реализацию. А потому для выхода из кризиса нам необходимо согласование интересов государства и бизнеса. Надо сказать, что институты, призванные обеспечить это согласование, очень быстро и динамично развиваются: я имею в виду и Российский союз промышленников и предпринимателей (РСПП), и Торгово-промышленную палату, и сотни других отраслевых региональных союзов и ассоциаций, которые занимаются консолидацией интересов бизнеса и выработкой его компромиссной коллективной позиции, которую власть так или иначе вынуждена учитывать.

Несколько слов о тенденциях развития бизнес-групп и их институциональной роли. Как мы знаем, в отличие от банковской системы многоотраслевые группы смогли достаточно спокойно пережить острейший кризис августа 1998 года. ИБГ сохранили численность персонала, поэтому при падении общей численности занятых в российской экономике после кризиса 1998 года доля занятых на их предприятиях только возросла: в крупнейших восьми компаниях сейчас работает около 2% занятых в экономике России.

Нельзя не отметить еще одно обстоятельство. ИБГ сыграли существенную роль в адаптации советской крупной промышленности -- впрочем, другой в СССР и не было -- к рыночной экономике. Очевидно, что в рамках централизованной экономической системы крупное предприятие было чисто технологической, производственной единицей, потому что все общие финансовые и экономические проблемы решались за пределами этого предприятия, так сказать, во внешней среде. Структура производства, соотношение издержек и результатов, поиск рынков сбыта и многое другое -- все это не относилось к компетенции самих предприятий, и необходимость заниматься этим после реформ начала 1990-х была для подавляющего большинства из них шоком. Предприятия, включенные в ИБГ, преодолели его легче всех -- в структуре своей группы они автоматически получали инвестиционного и маркетингового партнера, услуги по стратегическому планированию, связям с общественностью, подбору, обучению и подготовке персонала.

Несколько слов о тенденциях, которые стали очевидны в послекризисный период. Первая тенденция, на которую я хочу обратить ваше внимание, -- выход интересов ИБГ из сырьевых отраслей в отрасли с повышенной степенью обработки и, соответственно, с более высокой добавленной стоимостью продукции. В последние годы ИБГ достаточно интенсивно инвестируют в сельское хозяйство, в переработку, в предприятия в сфере информационных технологий и машиностроения. Диверсификация идет достаточно высокими темпами.

Другая тенденция -- рост региональной экспансии ИБГ. Если в начале 1990-х годов это была практически монорегиональная система, то сейчас дело обстоит совершенно иным образом. Я считаю важной и позитивной тенденцией то, что интересы крупного бизнеса объективно направлены на унификацию российской законодательной среды, на укрепление единого экономического пространства, на преодоление хозяйственной основы сепаратизма. В то же время в этой плоскости мы сталкиваемся с параллельной тенденцией: в одном регионе присутствует, как правило, одна ИБГ, хотя гораздо выгоднее обратное. Но каждый губернатор опирается на одну из компаний, а потому противодействует остальным; исключением здесь является разве что ярославский губернатор Лисицын.

ПоказатьСвернуть
Заполнить форму текущей работой