Роль банков в организации противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Тип работы:
Дипломная
Предмет:
Банковское дело
Страниц:
83

6600 Купить готовую работу
Узнать стоимость новой

Детальная информация о работе

Содержание

1 Теоретические основы противодействия легализации доходов, полученных преступным путем

1.1 Сущность доходов, полученных преступным путем

1.2 Понятия и пути легализации доходов, полученных преступным путем

1.3 Основы противодействия легализации (отмывания) преступных доходов

1.4 Роль банков в противодействии

2 Система противодействия легализации доходов, полученных преступным путем

2.1 Общие принципы построения

2.2 Сделки, подлежащие обязательному контролю

2.3 Подозрительные операции

2.4 Противодействие финансированию терроризма

3 Организация противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, в современном коммерческом банке на примере ОАО «ЭнергоМашБанк»

Заключение

Список использованных источников

Список литературы

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

1. «Борьба с отмыванием денег: международный опыт и уроки для России», материал Фонда «Бюро экономического анализа», сентябрь 2010 г.

2. «Грязные» деньги и закон. Правовые основы борьбы с легализацией преступных доходов: Сборник материалов / Под ред. Е. А. Абрамова; Сост. В. С. Овчинский. М., 2004. С. 8−10.

3. «Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» от 08. 11. 1990. // Бюллетень международных договоров. 2003. N 3.

4. «Конвенция Организации Объединённых Наций против транснациональной организованной преступности» от 15. 11. 2000. // Бюллетень международных договоров. 2005. N 2.

5. «Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» от 16. 05. 2005.

6. «Международная Конвенция о борьбе с финансированием терроризма» от 10. 01. 2000. // Бюллетень международных договоров. 2003. № 5

7. Interpol, Money Laundering International situation. 2004.

8. Money Laundering: Guidance Notes for Banks and Building Societies. 1990.

9. Агафонов Ю. А. Борьба с отмыванием денег в рыночной экономике: Системный подход/Под ред. Ю. А. Агафонова, А. Б. Мельникова, Е. Л. Логинова. Краснодар: Краснодарский юридический институт, 2004.

10. Адамова П. Р. Банки против легализации преступных доходов. // Бизнес и банки. 2004. № 13. С. 1−5.

11. Алексеев H.K. Разработка и внедрение методики повышения эффективности механизмов внутреннего контроля кредитных организаций в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путём: Диссертация на соискание учёной степени кандидата экономических наук, по специальности 08. 00. 10. -М., 2008.

12. Алиев В. М., Аминов Д. И., Федотов П. В. Методологические основы противодействия легализации доходов, добытых преступным путём, и финансирование терроризма. -М., Из-во Юнити-Дана, 2007.

13. Анищенко Е. В. Противодействие теневым процессам в сфере денежного обращения//Налоги. 2008. спец. выпуск январь.

14. Банковская система России: проблемы формирования/ Под ред. проф. Вениаминова В. Н. СПб.: МБИ, 2009.

15. Банковский бизнес в России: криминологические и уголовно-правовые проблемы / Рук. авт. коллектива Г. А. Тосунян. М., 1994. С. 55−56.

16. Банковское дело: стратегическое руководство/Под ред. М. Хиггинса и В. Платонова. Издание второе, М., Консалтбанкир, 2007.

17. Быченко Е. Г. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в условиях финансовой глобализации. Диссертация на соискание учёной степени кандидата экономических наук, по специальности 08. 00. 10. -М., 2009.

18. Волженкин Б. В. Отмывание денег. СПб, 2008

19. Ганихин A.A. Легализация (отмывание) имущества, приобретённого преступным путём: финансово-экономические и уголовно-правовые аспекты. Екатеренбург, 2009.

20. Де Йонг Б. Как западный бизнес приживается в новой России / De Jong B. Crime in the New Russia, 2005.

21. Кернер Х. -Х., Дах Э. Отмывание денег. Путеводитель по действующему законодательству и юридической практике. М., 1996. С. 36−37.

22. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30. 12. 2001 № 195-ФЗ (в ред. от 19. 05. 2010)//Собрание законодательства РФ. 07. 01. 2002. № 1 (ч. 1), ст. 1.

23. Контроль над легализацией преступных доходов в США, Российская Торговая группа. 2002 г. Веб Сайт: http: //www. russia-trade. ru/t. asp? cont=russianlaws/off_shore/usa/knlp. htm

24. Котлович С. П. Методология борьбы с отмыванием денег//ЭКО. 2009. № 12. С. 38−41.

25. Ларичев В. Д. Преступления в кредитно-денежной сфере и противодействие им: Учебно-практическое пособие. М.: ИНФРА-М, 2008.

26. Латов Ю. В. Теневая экономика/Ю.В. Латов, С. Н. Ковалёв. -М.: Корма, 2006. Лучина Д-А. Теоретические аспекты функционирования финансового механизма управления противодействием легализации (отмыванию) преступных доходов в кредитных организациях / под редакцией доктора юридических наук Ф. Г. Мышко. -М.: Из-во Московского университета, 2010.

27. Логинов Е. Л. Отмывание денег через интернет-технологии: учеб. Пособие для студентов вузов/E. Л. Логинов. -М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2005. С. 93.

28. Материалы Совета Европы по борьбе с отмыванием денег, 2010 г. Веб Сайт: http: //www. gloffs. com/dangers. htm

29. Мельников В. Н., Мовсесян А. Г. Противодействие легализации незаконным доходам. Из-во: Международный центр финансово-экономического развития, 2008.

30. Митюкова М. И. Регулирование деятельности финансово-кредитных учреждений в целях противодействия легализации денежных средств, полученных преступным путём. Автореферат диссертации на соискание учёной степени кандидата экономических наук, по специальности 08. 00. 10 -М., 2010.

31. Нардина О. В. Предложения по усовершенствованию государственной политики по борьбе с легализацией доходов, полученных преступным путём и финансирование терроризма// Закон и право 2008. № 8.С. 12

32. Одинцов А. А. Криминальная конкуренция в России//Бизнес и политика. 2007. № 6. С. 16−25.

33. Основы борьбы с организованной преступностью / Под ред. В. С. Овчинского, В. Е. Эминова, Н. П. Яблокова. М., 2006. С. 186.

34. Письмо Банка России от 23 июня 2004 г. № 70-Т «О типичных банковских рисках».

35. ПостановлениеПравительства РФ от 17. 04. 2002. № 245 (в ред. от 04. 03. 2010.) «Об утверждении положения о предоставлении информации и документов в Федеральную службу по финансовому мониторингу органами, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом» // Собрание законодательства РФ. 22. 04. 2002. N 16. ст. 1572.

36. ПостановлениеПравительства РФ от 23. 06. 2004. № 307 (в ред. 08. 08. 2009.)"0 Федеральной службе по финансовому мониторингу" // Российская газета. N 136 от 2004 г.

37. РаспоряжениеПравительства РФ от 17. 07. 2002. № 983-Р (в ред. от 25. 04. 2008.) «Об утверждении рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» // Собрание законодательства РФ. 22. 07. 2002. N 29. ст. 2995.

38. Ревенков П. В. Отмывание незаконных доходов: анализ проблемы и некоторые рекомендации//Деньги и кредит. 2011. № 4. С. 31−50.

39. Скобликов П. А. Взыскание долгов и криминал. М., 2009.

40. Схема международных путей легализации преступных доходов с участием банков см.: Панов В. П. Международное уголовное право: Уч. пос. М., 2007. С. 103.

41. Тавасиев A.M. Банковское дело: управление кредитными организациями. -М., 2009.

42. Тосунян Г. А. Противодействие легализации (отмыванию) денежных средств в финансово-кредитной системе. Опыт, проблемы, перспективы/ Г. А. Тосунян, А. Ю. Викулин. М., Юристъ, 2002.

43. Указ Президента Р Ф от 01. 11. 2001. № 1263 (в ред. от 22. 03. 2005.) «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» // Собрание законодательства РФ. 05. 11. 2001. N 45. ст. 4251.

44. Федеральный закон от 23. 07. 2010 № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансировании терроризма“ и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» // СПС «Консультант +».

46. Федеральныйзакон от 07. 08. 2001. № 115-ФЗ (в ред. от 17. 07. 2009. с изм. от 06. 12. 2009.) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» // Собрание законодательства РФ. 13. 08. 2001. N 33 (часть 1). ст. 3418.

47. Федеральныйзакон от 10. 07. 2002. № 88-ФЗ «О ратификации Международной Конвенции о борьбе с финансированием терроризма» // Российская газета. N 127 от 2002 г.

48. Федеральныйзакон от 28. 05. 2001. № 62-ФЗ «О ратификации Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» // Собрание законодательства РФ. 04. 06. 2001. № 23. ст. 2280.

49. Филимонов М. И. Проблемы, связанные с идентификацией клиента при открытии счёта в коммерческом банке// Юридическая работа в кредитной организации. 2005. № 4. С. 29−30.

50. Финансовый мониторинг потоков капитала с целью предупреждения финансирования терроризма/Под ред. С. Годарда, А. Т. Никитина, Л. Л. Фитуни. -М.: Из-во МНЭПУ, 2005.

Заполнить форму текущей работой