Особенности назна чения и производства выемки документов при расследовании преступлений, связанным с проведением государственных закупок в Украине

Тип работы:
Реферат
Предмет:
Юридические науки


Узнать стоимость

Детальная информация о работе

Выдержка из работы

ВЕСТНИК ПЕРМСКОГО УНИВЕРСИТЕТА
2015 Юридические науки Выпуск 1(27)
УДК 343: 004
ОСОБЕННОСТИ НЛЗНЛ ЧЕНИЯ И ПРОИЗВОДСТВА ВЫЕМКИ ДОКУМЕНТОВ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫМ С ПРОВЕДЕНИЕМ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЗАКУПОК
В УКРАИНЕ
Т.А. Часова
Адъюнкт кафедры оперативно-розыскной деятельности и специальной техники факультета подготовки специалистов для подразделений криминальной милиции Днепропетровский государственный университет внутренних дел 49 005, г. Днепропетровск, просп. Гагарина, 26 E-mail: tany_avks@i. ua
Введение: в статье выделены особенности назначения и производства выемки документов при расследовании преступлений, связанным с проведением государственных закупок в Украине. Цель: в результате анализа нормативно-правового обеспечения проведения выемки, а также анализа документов, которые имеют значение для расследования, изучить особенности назначения и производства выемки документов при расследовании преступлений, связанным с проведением государственных закупок в Украине. Методы: в статье использованы общенаучные (диалектика, анализ и синтез, абстрагирование и конкретизация) и частнонаучные методы исследования (формально-юридический, сравни-тельно-правовой, технико-юридический). Результаты: проведенный анализ нор-мативно-правового обеспечения проведения выемки в Украине показал, что одной из основных проблем, которые возникают при назначении и проведении выемки по делам, связанным с проведением государственных закупок в Украине, является недостаточное регулирование вопроса выполнения данного следственного мероприятия сотрудниками оперативных подразделений. Также в процессе расследования могут возникнуть проблемы, связанные с существованием положения предусмотренного ст. 161 Уголовного процессуального кодекса Украины, а именно в отношении вещей, к которым запрещен доступ. Выделены категории документов, которые имеют значение для расследования преступлений в сфере государственных закупок, и лица, во владении которых могут находиться указанные документы. Выводы: нормативно-правовое регламентирование проведение выемки в Украине требует дополнительной доработки и обоснования. На сегодняшний день указанное процессуальное действие значительно затянуто из-за необходимости получения соответствующего разрешения в суде, которое не несет никакой юридической силы для владельца изымаемых вещей, что негативно сказывается на расследовании преступлений в сфере государственных закупок.
Ключевые слова: выемка- государственные закупки- расследование- преступление- документы- следователь- следственное мероприятие- следственное действие- уголовное производство
Введение
Выемка документов, при расследовании экономических преступлений, связанных с проведением государственных закупок, относится к числу наиболее важных и востребованных следственных мероприятий. При этом, в подавляющем большинстве случаев, указанное действие являются одним из первоочередных.
Однако в процессе назначения и проведения указанного следственного меро-
© Часова Т. А., 2015
приятии возникает значительное количество проблем, что, по нашему мнению, обусловлено недостаточной разработанностью механизма регулирования указанного действия Уголовным процессуальным кодексом Украины [ 1 ].
В Украине к проблемам противодействия преступлениям, связанным с проведением государственных закупок, в своих диссертационных исследованиях обращались В В. Коряк (2012 г.), В В. Дараган (2012 г.), В. Р. Сливенко (2013 г.), C.B. На-
гачевский (2013 г.). Некоторые аспекты проблем противодействия правонарушениям в сфере государственных закупок рассматривали С. Н. Балина, И. Л. Близнюк, В. И. Василинчук, Т. В. Дученко, В. Г. Емельянов, В. В. Ефимов, Ю. И. Пивовар, М. Г. Рыков, О. Б. Сахарова, Л. П. Скалозуб, Д. А. Степанюк и др.
Целью статьи является изучение особенностей назначения и производства выемки документов при расследовании преступлений, связанных с проведением государственных закупок в Украине.
Для достижения цели были поставлены следующие задачи:
— провести анализ нормативно-правового обеспечения проведения выемки в Украине для выделения положений, которые могут препятствовать расследованию-
— проанализировать документы, которые имеют значение для расследования преступлений в сфере государственных закупок, а также выделить возможных лиц, во владении которых могут находиться такие документы.
Основное содержание
Проведение выемки регулируется положениями главы 15 Уголовного процессуального кодекса Украины «Временный доступ к вещам и документам», согласно требованиям указанной главы:
— временный доступ к вещам и документам заключается в предоставлении стороне уголовного производства лицом, во владении которого находятся такие вещи и документы, возможности ознакомиться с ними, сделать их копии, в случае принятия соответствующего решения следственным судьей, судом, изъять их (осуществить их выемку) —
— временный доступ к вещам и документам осуществляется на основании постановления следственного судьи, суда.
Мы не ставим за цель в указанной статье рассматривать проблемы связанные с обоснованием проведения указанного мероприятия в суде, мы предлагаем рассмотреть спорные положения Уголовного процессуального кодекса Украины, которые в дальнейшем могут быть использованы стороной защиты для признания незаконности прове-
дения рассматриваемого нами следственного мероприятия.
Одной из основных проблем, которые возникают при назначении и проведении выемки по делам, связанным с проведением государственных закупок в Украине, является недостаточная урегулированность вопроса выполнения данного следственного мероприятия сотрудниками оперативных подразделений. А такая необходимость обусловлена тем, что следователи, в большинстве случаев, фактически не имеют времени для проведения указанного мероприятия лично, так как имеют в своем производстве значительное количество уголовных производств. Основная проблема заключается исключительно в недостаточном правовом регулировании данного вопроса. Согласно статьям 40 и 41 Уголовного процессуального кодекса Украины, к полномочиям следователя отнесено поручать проведение следственных (розыскных) действий и негласных следственных (розыскных) действий соответствующим оперативным подразделениям. В свою очередь, оперативные подразделения осуществляют следственные (розыскные) действия и негласные следственные (розыскные) действия в уголовном производстве по письменному поручению следователя, прокурора. Однако, согласно положениям указанного кодекса, выемка не отнесена ни к следственным (розыскным) действиям, ни к негласным следственным (розыскным) действиям, которые четко установлены положениями глав 20 и 21 указанного кодекса.
Как показал анализ практики, несмотря на вышеуказанные проблемы правового регулирования, следователи выдают соответствующие поручения на оперативное подразделение, аргументируя свои действия тем, что в ч. 2 ст. 41 Уголовного процессуального кодекса Украины указано, что во время выполнения поручений следователя, прокурора сотрудник оперативного подразделения пользуется полномочиями следователя. При этом они не берут во внимание ведомственные нормативно-правовые акты, которые регулируют вопросы взаимодействия органов предварительного расследования с другими органами и подразделениями внутренних дел в предупреждении, вы-
явлении и расследовании уголовных правонарушений, а именно требования приказа МВС Украины от 14 сентября 2012 года № 700 «Об организации взаимодействия органов досудебного расследования с другими органами и подразделениями внутренних дел в предупреждении, выявлении и расследовании уголовных правонарушений», где в части вопросов выполнения поручений следователя рассматриваются положения, касающиеся исключительно проведения следственных (розыскных) действий и негласных следственных (розыскных) действий
[3].
Размытость указанной выше нормы ставит под угрозу не только результаты проведения рассматриваемого следственного мероприятия, но может создать значительные проблемы в расследовании преступлений в сфере государственных закупок, так как полученные в результате проведения такого действия доказательства могут быть признаны недопустимыми. По нашему мнению, положения ч. 2 ст. 41 Уголовного процессуального кодекса Украины после слов «во время выполнения поручений следователя, прокурора» необходимо дополнить словами «на осуществление следственных (розыскных) действий и негласных следственных (розыскных) действий».
Кроме указанных, в процессе расследования могут возникнуть проблемы, связанные с существованием положения, предусмотренного ст. 161 Уголовного процессуального кодекса Украины, а именно в отношении вещей, к которым запрещен доступ, таким как объекты, связанные с перепиской между защитником и его клиентом или другими формами обмена информацией между ними. В данном случае не исключается вариант, когда преступник, заранее владея соответствующими знаниями о документах, имеющих отношение к его преступной деятельности, может отправить письмо или бандероль с письмом и описью вложенного, приложив соответствующие документы- указанная опись в дальнейшем может быть использована стороной защиты для признания незаконности проведения выемки. При этом такое требование сторона защиты может заявить уже во время судеб-
ного рассмотрения, что в значительной мере затянет расследование.
В целом, необходимо отметить, что необоснованным, по нашему мнению, является решение законодателя получать разрешение на проведение выемки в суде, так как отказ владельца изымаемых вещей от проведения выемки может привести лишь к получению решения суда о разрешении на проведение обыска. Указанная норма лишь затягивает процесс расследования преступлений, а также дает преступнику время на сокрытие своих преступных деяний либо на уничтожение вещественных доказательств, что негативно сказывается в первую очередь на расследовании преступлений в сфере экономики, в частности в сфере государственных закупок. А данное следственное мероприятие проводится практически всегда при расследовании преступлений в рассматриваемой сфере.
Таким образом, учитывая тот факт, что проведение выемки возможно лишь в результате согласия владельца указанных вещей, более приемлемыми, по нашему мнению, были положения, регулирующие проведение выемки согласно нормам Уго-ловно-процессуального кодекса Украины 1960 года, который действовал до вступления в силу вышерассматриваемого кодекса. Согласно кодексу 1960 г., выемка была отнесена к следственным действиям и проводилась по мотивированному постановлению следователя [1].
В процессе расследования рассматриваемой группы преступлений практически всегда возникает необходимость осуществлять выемку разнообразных документов. Для оптимизации этого процесса нами предлагается классификация таковых:
— документы нормативного и планового характера, согласно которым осуществляется государственная закупка: годовой план закупок-
— документы, которые определяют должность, компетенцию должностного лица, которое может быть причастным к совершению преступления в сфере государственных закупок: положение о комитете конкурсных торгов, приказы о назначении на должность, должностные инструкции,
удостоверения специалиста в сфере осуществления государственных закупок и др. -
— документы, определяющие организационно-правовой статус и источники финансирования предприятия, на котором совершено преступление: уставные документы, документы, подтверждающие регистрацию в налоговых органах и др. -
-документы бухгалтерского учета и финансовой отчетности: бухгалтерские реестры, отчеты и др-
— документы, подтверждающие отношения между заказчиком и победителем конкурсных торгов и которые являются основанием для оплаты объектов государственной закупки: договор о закупке, счета-фактуры, счета, накладные, акты приема-сдачи и др. -
— документы, связанные с проведением конкурсных торгов: объявления о проведении процедуры закупки, обоснования применения переговорной процедуры, документация конкурсных торгов, квалификационная документация, протокол раскрытия предложений конкурсных торгов, протокол отклонении предложений конкурсных торгов, отчет о результатах проведения процедуры закупки, предложения конкурсных торгов и др. -
— документы, подтверждающие качество товара или право на выполнение определенных видов работ и услуг, а также возможность такого выполнения: сертификаты, удостоверения качества, технические паспорта- лицензии, разрешения и др. -
— черновые записи и неофициальная переписка должностных лиц, которые представляют интерес для следствия: рабочие тетради, записки и др.
Следует отметить, что для назначения и проведения выемки мало владеть информацией относительно документов, имеющих значение для расследования преступлений в сфере государственных закупок, поскольку одним из решающих факторов для назначения и проведения выемки являются сведения о том, что искомые вещи, документы находятся у определенного физического и юридического лица.
Проведенный анализ дел уголовного производства (уголовных дел) о преступлениях в сфере государственных закупок поз-
волил определить следующие категории лиц, у которых могут находиться документальные источники информации, которые могут быть использованы при расследовании указанных преступлений как доказательства: предприятие заказчика государственных закупок- предприятие поставщика- поставщик физическое лицо предприниматель.
На предприятии заказчика государственных закупок, как правило, находятся следующие документы, имеющие значение для расследования преступлений в сфере государственных закупок: уставные документы- годовой план закупок, положение о комитете по конкурсным торгам- приказы о назначении на должность- должностные инструкции, удостоверения специалиста в сфере осуществления государственных закупок, отчет о результатах проведения процедуры закупки- договор о закупке- объявления о проведении процедуры закупки- обоснование применения процедуры закупки у одного участника- документация конкурсных торгов- квалификационная документация- протокол раскрытия предложений конкурсных торгов- протокол отклонении предложений конкурсных торгов- предложения конкурсных торгов- бухгалтерские реестры, отчеты- счета-фактуры- счета- накладные- акты приема-сдачи, сертификаты, удостоверения качества, технические паспорта, копии лицензий и разрешений.
На предприятии поставщика или физического лица предпринимателя, как правило, находятся следующие документы: учредительные документы, документы, подтверждающие регистрацию в налоговых органах- договор о закупке- приказы о назначении на должность- должностные инструкции- счета-фактуры- счета- накладные- акты приема-сдачи, сертификаты, удостоверения качества, технические паспорта- лицензии, разрешения.
Результаты
Проведенный анализ нормативно-правового обеспечения осуществления выемки показал, что одной из основных проблем, которые возникают при назначении и проведении выемки по делам, связанным с проведением государственных закупок в Украине, является недостаточное регулиро-
вание вопроса выполнения данного следственного мероприятия сотрудниками оперативных подразделений. Также в процессе расследования могут возникнуть проблемы, связанные с существованием положения, предусмотренного ст. 161 Уголовного процессуального кодекса Украины, а именно в отношении вещей к которым запрещен доступ. Выделены категории документов, которые имеют значение для расследования преступлений в сфере государственных закупок и лица во владении которых могут находиться указанные документы.
Анализ дел уголовного производства (уголовных дел) о преступлениях в сфере государственных закупок позволил определить следующие категории лиц, у которых могут находиться документальные источники информации, которые могут быть использованы при расследовании указанных преступлений как доказательства: предприятие заказчика государственных закупок- предприятие поставщика- поставщик физическое лицо предприниматель.
Выводы
Исходя из вышеизложенного можно прийти к выводу, что нормативно-правовое регламентирование проведение выемки в Украине требует дополнительной доработки и обоснования. На сегодняшний день указанное процессуальное действие значительно затянуто из-за необходимости получения соответствующего разрешения в суде, которое не имеет никакой юридической силы для владельца изымаемых вещей, что негативно сказывается на расследовании преступлений в сфере государственных закупок. Приведенный нами перечень документов, имеющих значение для расследования преступлений в сфере государственных закупок, а также категорий лиц, у которых их можно изъять при проведении выемки, может быть использован следователями при планировании их работы, а также оперативными работниками с целью своевременного получения оперативной информации относительно намерений преступных лиц в отношении этих документов. Кроме того, приведенный нами перечень может быть
использован в дальнейших научных исследованиях.
Библиографический список
1. 1нструкщя з оргашзаци взаемоди орга-шв досудового розслщування з шшими органами та пщроздшами внутршшх справ у попередженш, виявленш та роз-слщуванш кримшальних правопору-шень: Наказ МВС Украши № 700 вщ 14. 08. 2012 p. URL: http: //cct. inf. ua/2012/ 14. 08. 2012700 (дата обращения: 20. 07. 2014).
2. Криминальный процесуальний кодекс Украши вщ 13 квггня 2012 p. URL: http: // zakon2. rada. gov. ua/laws/show/4651 -17/conv (дата обращения: 20. 07. 2014).
3. Кримталъно-процесуалъний кодекс Украши вщ 28 грудня 1960 p. URL: http: //zakon4. rada. gov. ua/laws/show/1002−05/conv/parao576#o576 (дата обращения: 20. 07. 2014).
References
1. Instruktsiya z organizatsii vzaemodii organiv dosudovogo rozsliduvannya z inshimi organami ta pidrozdilami vnutrish-nikh sprav и poperedzhenni, viyavlenni ta rozs-liduvanni kriminalnikh pravoporushen: nakaz MVS Ukraini № 700 vid 14. 08. 2012 r. [Instruction on the organization of interaction of the pre-trial investigation with other agencies and departments of the Interior in the prevention, detection and investigation of criminal offenses: Decree of the Ministry of Internal Affairs of Ukraine № 700 from 14. 08. 2012]. URL: http: //cct. inf. ua/2012/14. 08. 2012_ 700 (data obrashcheniya: 20. 07. 2014) (InUkr).
2. Kriminalniy protsesualniy kodeks Ukraini vid 13 kvitnya 2012 r. [Criminal Procedure Code of Ukraine on April 13, 2012]. URL: http: //zakon4. rada. gov. ua/laws/ show/ 1002−05/conv/parao576#o576 (data obrashcheniya: 20. 07. 2014) (InUkr).
3. Kriminalno-protsesualniy Kodeks Ukraini vid 28 grudnya 1960 r. [Criminal Procedure Code of Ukraine on December 28, 1960]. URL: http: //zakon4. rada. gov. ua/laws/ show/1002−05/conv/parao576#o576 (data obrashcheniya: 20. 07. 2014) (InUkr).
FEA TURES PURPOSE AND PRODUCTION SEIZURE OF DOCUMENTS WHEN INVESTIGATING CRIMES RELATED TO THE PUBLIC PROCUREMENTS IN UKRAINE
T.A. Chasova
Dnepropetrovsk State University of Internal Affairs 26, Gagarin Avenue, Dnepropetrovsk, 49 005 E-mail: tany_avks@i. ua
Introduction: The article highlights the particular destination and production seizure of documents in the investigation of crimes related to the conduct of public procurement in Ukraine. Purpose: the analysis of legal support of excavation and analysis of the documents relevant to the investigation, study the characteristics and purpose of production seizure of documents in the investigation of crimes related to the conduct of public procurement in Ukraine. Methods: general scientific article used (dialectic, analysis and synthesis, abstraction and specification) and private scientific research methods (formal-legal, comparative legal, technical and legal). Results: the analysis of regulatory legal provision of the recess in Ukraine showed that one of the main problems that arise when the recess appointment and conduct of cases related to the conduct of public procurement in Ukraine is the lack of regulation of the issue of the present members of the investigative activities of operational units. Also during the investigation, there may be problems associated with the existence of the provisions under Art. 161 of the Criminal Procedural Code of Ukraine, namely in relation to things that are denied access. Highlighted categories of documents that are relevant to the investigation of crimes in the area of public procurement and the person in whose possession these documents are located. Conclusions: normative-legal regulation of holding recesses in Ukraine requires further development and study. To date, the above procedural action significantly tightened the need to obtain a permit in court, which carries no legal force to the owner of seized items, which adversely affects the investigation of crimes in the area of public procurement.
Keywords: public procurement- investigation- crime- documents- investigator- investigative activities- investigative
action- criminal proceedings
Информация для цитирования:
Часова T.A. Особенности назначения и производства выемки документов при расследовании преступлений, связанным с проведением государственных закупок в Украине // Вестник Пермского университета. Юридические науки. 2015. Вып. 1(27). С. 152−157.
Chasova T.A. Osobennosti naznacheniya i proizvodstva vyemki dokumentov pri rassledovanii prestupleniy, svyazannym s provedeniem gosudarstvennykh zakupok v Ukraine [Features purpose and production seizure of documents when investigating crimes related to the public procurements in Ukraine] // Vestnik Permskogo universiteta. Juridicheskie nauki — Perm University Herald. Yuridical Sciences. 2015. № 1(27). Pp. 152−157. (InRuss).

ПоказатьСвернуть
Заполнить форму текущей работой